3月5日，**院總理李強作政府工作報告時指出，**落實促進民營經濟發展壯大的意見及配套舉措，進一步 解決市場準入、要素獲取、公平執法、權益保護等方面存在的突出問題。

對此，3月5日，**政協委員、中華**律師協會監事長呂紅兵在接受財聯社采訪時表示，政府工作報告再次強調落實民營經濟方面的舉措非常及時，很有針對性。

從法治的角度出發，今年兩會呂紅兵帶來《關于民營經濟促進立法相關內容的提案》和《關于建立健全上市公司證券合規制度，大力提高上市公司質量的提案》。

民營企業規范運營是民營經濟促進發展的前提

今年2月，**部、**發展改革委、******會法工委共同組織召開的民營經濟促進法立法座談會披露，民營經濟促進**在加快制定中。

呂紅兵在接受采訪時表示，建議在此法的制定中，以憲法所規定的我國基本經濟制度為根本依據，按照民法典“保障一切市場主體的平等法律地位和發展權利”的基本原則，將黨的二十大報告“依法保護民營企業產權和企業家權益，促進民營經濟發展壯大”作為立法宗旨，針對我國民營經濟發展中的現實情況和存在問題，與時俱進并前瞻性地做出規定。

對此，呂紅兵提出以下建議：

一是，民營企業規范運營是民營經濟促進發展的前提，應對民營企業規范運營提出要求。

**總書記強調，“民營企業和民營企業家要筑牢依法合規經營底線”。因此，立法中應明確：民營企業應完善法人治理結構，構建和諧勞動關系，建立企業合規制度，防范化解經營風險，依法履行社會責任，參與構建親情政商關系。

二是，民營企業權益保護是民營經濟促進發展的基礎，應對民營企業合法權益提供保障。

1、政府部門切實依法辦事是關鍵。政府相關部門和領導，應當以法治思維和法治方式處理問題、化解矛盾。

2、**機關切實保障企業家人身權利是核心。例如，民營企業家涉嫌刑事犯罪，對于辯護律師提出的羈押必要性審查的申請，檢察機關應該切實履行職責，充分聽取辯護律師的意見。

3、**機關切實保障民營企業合法財產權益是**。例如，在查封、凍結、處置涉案財產時，應嚴格區分個人財產與企業法人財產、涉案人員個人財產與家庭成員財產、涉案企業和涉案人員的合法財產與非法財產。

4、法律監督機關強化責任追究機制是保障。對于辦案機關侵害民營企業及企業家合法權益的行為，檢察機關應該充分發揮法律監督職能，依法嚴肅追究相關機關和人員的責任。

5、法律制度創新是突破。例如，**機關應推廣合規不**制度。再如，借鑒**機關合規不**的思路，行政機關建立合規不處罰制度。另外，完善行政處罰裁量基準，**推行輕微違法行為依法不予處罰制度。還有，健全企業失信行為糾正后的信用修復機制，完善政府誠信履約機制。

三是，營造良好營商環境是民營經濟促進發展的條件，應對營造營商環境中的政府行為作出界定。

市場化法治化**化營商環境，是促進民營經濟發展的外部環境、必要條件。在營造營商環境中，經營主體是主角，政府的**與服務、規范與保障作用同樣不可或缺。

在此過程中，應該以民營企業的體驗為指標，以民營企業的滿意為目標。在制定規則、推出制度時，要民主、科學、依法，發揮法治的固根本、穩預期、利長遠功能。

在立法中，應當對政府的定位及權利義務作出明確。例如，明確促進民營經濟發展的主管部門，該部門應該與國資委處于平級的地位。再如，應當做強行業協會和民營企業商會，使其真正管用。同時，通過明確的權利義務規定，使政府及其工作人員思想上真正重視民營企業、行動上真正支持民營企業。

四是，促進發展是民營經濟促進立法的宗旨，應從法律上把對國企民企平等對待的要求“落下來”。

1、平等準入。特別是在公共資源交易，例如政府采購、招投標、土地及礦產權出讓以及國資民資混改等方面，不設門檻，解決民營企業參與市場的“玻璃門”問題。

2、公平競爭。禁止限制競爭及壟斷行為，對于地方保護、市場分割、指定交易等提出要求、作出規范，解決民營企業市場競爭的“旋轉門”問題。

3、政策支持。在規劃、財政、稅收、人才，特別是金融領域例如銀行**、政府基金、提供擔保、民企上市等方面給予民企與國資同等待遇，推進民營企業成長為參天大樹、百年老店，解決民營企業發展壯大的“天花板”問題。

建立證券監管合規不處罰制度

在呂紅兵看來，提高上市公司質量是資本市場的永恒主題，如何從“治亂”轉向更深層次的“提質”，加強公司合規運營尤為重要。

呂紅兵在接受財聯社記者采訪時表示，證券業合規管理實踐提供了有益借鑒。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和《證券公司合規管理實施指引》發布，標志著證券業合規管理體系逐步健全。實行合規管理十多年來，盡管證券市場行情起伏，但券商經營總體平穩，再也沒有出現過大的系統性合規風險，剛性合規管理為證券行業的行穩致遠上了一道“保險”。

為完善上市公司證券合規制度，促進上市公司高質量發展，呂紅兵提出三點建議：

首先，將證券合規管理明確為上市公司的“規定動作”即法定義務。呂紅兵建議，對于上市公司來說，證券合規是最普遍、最突出的合規內容，主要包括信息披露、公司治理、股份增減持、內幕交易、操縱市場等。具體可由證券監管部門制定合規管理辦法，并由上市公司協會或者證券交易所制定專門的合規指引。通過建立完善自上而下的證券合規組織架構、制定完整**的證券合規規則體系、設計有效順暢的證券合規運行流程、定期開展證券合規風險評估與改進，推進此項工作落地見效。

其次，要建立證券監管合規不處罰制度。呂紅兵認為，實現由“監管驅動”向“內在驅動”的合規理念轉變，還需監管部門引入適當的合規激勵機制。可以借鑒檢察機關正在推行的“企業合規不**”制度，嘗試在證券監管領域實行上市公司合規不處罰、從輕處罰制度。

**，建議大力開展合規文化建設。“法安天下，德潤人心。上市公司證券合規從“法定義務”到“內心敬畏”再到“行為自覺”，需要法德兼修，在上市公司層面大力開展“我要合規”的合規文化建設，屬當務之急，應常抓不懈。”呂紅兵說。

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